商铺

鹏华深圳能源REIT : 鹏华基金管理有限公司、国信证券股份有限公

发布日期:2022-06-28 23:28   来源:未知   阅读:

  鹏华深圳能源REIT : 鹏华基金管理有限公司、国信证券股份有限公司关于鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查报告

  原标题:鹏华深圳能源REIT : 鹏华基金管理有限公司、国信证券股份有限公司关于鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查报告

  鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称本基金或基础设施基金)拟进行公开发售并在深圳证券交易所上市(以下简称本次发行)。鹏华基金管理有限公司(以下简称基金管理人或鹏华基金)为本基金的基金管理人,国信证券股份有限公司(以下简称财务顾问或国信证券,负责办理本基金份额发售相关业务)为本基金的财务顾问, 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《投资者适当性管理办法》)、《中国证监会、国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》、《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点项目申报工作的通知》、《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称《基础设施基金指引》)、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》(以下简称《深交所REITs业务办法》)、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务(试行)》(以下简称《深交所REITs发售业务指引》)、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务指南第1号——发售上市业务办理》等中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和深圳证券交易所(以下简称深交所)的其他有关规定等法律、法规和规范性文件,对本基金本次发行的战略投资者进行核查, 出具如下专项核查报告。

  根据《深交所REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条及第二十八条的规定,基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方,以及证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专业机构投资者可以参与基础设施基金的战略配售。

  根据《投资者适当性管理办法》第八条的规定, 符合下列条件之一的机构是专业机构投资者: (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构, 包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等; 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人; (二)上述机构面向投资者发行的理财产品, 包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金; (三)社会保障基金、企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金, 合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2,000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1,000万元; 3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  本次基础设施基金发售(以下简称本次发售)的战略投资者包括基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以及其他专业机构投资者, 参与战略配售的其他专业机构投资者,应当具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可本基金长期投资价值。本基金从如下范围中选择其他战略投资者:证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人、全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金以及其他符合中国证监会及深交所投资者适当性规定的专业机构投资者。战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售,但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品,以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。

  因此, 本次发售战略投资者包括基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方和前述主体外的专业机构投资者, 战略投资者范围及选取标准符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条以及第二十七条的规定。

  根据《鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)、《鹏华深圳能源清洁能源封闭式基础设施证券投资基金发售方案》(以下简称“《发售方案》”)及战略配售协议等相关文件, 拟参与本次战略配售的战略投资者、战略投资者承诺认购份额占本次发售数量的比例及认购份额数如下:

  销; 投资和经营能提高能源使用效益的高科技产业; 投资和经 营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工 业等; 经营和进出口本公司能源项目所需的成套设备、配套设 备、机具和交通工具等; 投资和经营与能源相配套的地产、房 产业和租赁等产业; 各种能源工程项目的设计、施工、管理和 经营, 以及与能源工程相关的人员培训、咨询及其他相关服务 业务; 环保技术开发、转让和服务; 物业管理、自有物业租赁; 在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营; 从事信息 系统运营维护, 系统集成, 软件开发的信息技术服务; 计算机 软硬件、电子产品、耗材、办公设备的销售与租赁; 能提高社 会经济效益的其他业务。, 许可经营项目是:

  根据《基础设施基金指引》第十八条的规定, 基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%。基于上述, 本次战略配售原始权益人参与战略配售的比例符合《基础设施基金指引》第十八条的规定。

  受托管理委托人委托的人民币、外币资金, 开展另类投资业 务; 管理运用自有人民币、外币资金; 开展债权投资计划、股 权投资计划等保险资产管理产品业务; 与资产管理相关的咨询 业务; 中国银保监会批准的其他业务; 国务院其他部门批准的 其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目, 开展经营活动; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经 营活动; 不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经 营活动。)

  2021年 1月 7日,中国银行保险监督管理委员会(以下简称中国银保监会)作出了编号为银保监复[2021]14号的《中国银保监会关于国寿投资保险资产管理有限公司设立的批复》,国寿投资控股有限公司正式更名为国寿投资保险资产管理有限公司。国寿投资现持有中国银保监会于 2021年 9月 16日核发的《保险许可证》(机构编码: 000250), 结合国寿投资出具的确认函, 国寿投资属于《深交所 REITs发售业务指引》第十二条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

  证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 证券投资 基金代销; 融资融券; 代销金融产品; 公开募集证券投资基金管 理业务; 为期货公司提供中间介绍业务。 【依法须经批准的项 目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】

  中银证券现持有中国证监会于 2020年 5月 13日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 64G), 证券期货业务范围为证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金代销; 代销金融产品; 公开募集证券投资基金管理。中银证券具有前述范围内的证券期货业务资格。

  根据中银证券提供的《中银证券中国红-汇中 27号集合资产管理计划资产管理合同》及中银证券出具的确认函等文件, 汇中27号资管计划的资产管理人为中银证券, 汇中27号资管计划可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据中银证券提供的《资4

  产管理计划备案证明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 汇中 27号资管计划于 2021年 10月 26日正式成立, 并于 2021年 10月 26日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 STA829。

  因此,中银证券管理的汇中 27号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区 管理局综合办公楼 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司)

  一般经营项目是: , 许可经营项目是: 经营特定客户资产管理业 务以及中国证监会许可的其他业务。

  中国证监会于 2013年 2月 6日出具了《关于核准招商基金管理有限公司设立子公司的批复》(证监许可[2013]127号), 核准招商基金管理有限公司设立招商财富资产管理有限公司, 并核准招商财富资产管理有限公司从事特定客户资产管理业务。经查询全6

  根据招商财富提供的《招商财富-招银基础设施 1号集合资产管理计划资产管理合同》及招商财富出具的确认函等文件, 招银 1号资管计划的资产管理人为招商财富, 招银1号资管计划可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据招商财富提供的《资7

  产管理计划备案证明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 招银 1号资管计划于 2021年 5月 8日正式成立, 并于 2021年 5月 8日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SQN942。

  因此, 招商财富管理的招银 1号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  一般经营项目是: , 许可经营项目是: 受托管理委托人委托的人 民币、外币资金; 管理运用自有人民币、外币资金; 开展保险资 产管理产品业务; 中国保监会批准的其他业务; 国务院其他部门 批准的业务。(凭许可证在有效期内经营)

  生命资产现持有中国银保监会于 2021年 9月 16日核发的《保险许可证》(机构编码: 000153)。《保险许可证》所载业务范围为: 受托管理委托人委托的人民币、外币资金; 管理运用自有人民币、外币资金; 开展保险资产管理产品业务; 中国保监会批准的其他业务; 国务院其他部门批准的业务。生命资产具有前述批准范围内的资产管理业务资格。

  根据生命资产提供的《生命资产睿驰精选 1号资产管理产品产品合同》及生命资产出具的确认函等文件, 睿驰精选 1号资管产品的产品管理人为生命资产, 睿驰精选 1号资管产品可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据生命资产提供的《生命资产睿驰精选 1号资产管理产品成立公告》、中保保险资产登记交易系统有限公司产品9

  登记界面截图, 并经查询中保保险资产登记交易系统有限公司官网 , 睿驰精选 1号资管产品于 2021年 12月 7日在中保保险资产登记交易系统有限公司完成资产管理计划登记,并于 2022年 2月 15日正式成立, 产品编号为 ZH2021120620。

  因此, 生命资产管理的睿驰精选 1号资管产品为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  管理运用自有资金; 受托或委托资产管理业务; 与以上业务相关 的咨询业务; 国家法律法规允许的其他资产管理业务。(依法须 经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动)(企业依法 自主选择经营项目, 开展经营活动; 依法须经批准的项目, 经相 关部门批准后依批准的内容开展经营活动; 不得从事本市产业 政策禁止和限制类项目的经营活动。)

  国寿资产现持有中国银保监会于 2021年 9月 16日核发的《保险许可证》(机构编码: 000006), 《保险许可证》所载业务范围为管理运用自有资金; 受托或委托资产管理业务; 与资产管理业务相关的咨询业务; 国家法律法规允许的其他资产管理业务。国寿资产具有前述批准范围内的资产管理业务资格。

  根据国寿资产提供的《国寿资产-工银理财鼎瑞 2204保险资产管理产品资产管理合同》及国寿资产出具的确认函等文件, 鼎瑞 2204保险资管产品的产品管理人为国寿资产, 鼎瑞 2204保险资管产品可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据国寿资产提供的中保保险资产登记交易系统有限公司产品登记界面截图, 并经查询中保保险资11

  产登记交易系统有限公司官网公示系统 , 鼎瑞 2204保险资管产品已于 2022年 3月8日在中保保险资产登记交易系统有限公司官网登记,2022年 3月 21日成立,产品编号为 ZH2022030117。

  因此, 国寿资产管理的鼎瑞 2204保险资管产品为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  中国证监会于 2013年 2月 6日出具了《关于核准招商基金管理有限公司设立子公司的批复》(证监许可[2013]127号), 核准招商基金管理有限公司设立招商财富资产管理有限公司, 并核准招商财富资产管理有限公司从事特定客户资产管理业务。经查询全12

  招商财富现持有中国证监会于 2020年 6月 23日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 74L), 证券期货业务范围为特定客户资产管理业务。招商财富具有前述批准范围内的特定客户资产管理的资格。

  根据招商财富提供的《招商财富-鑫鹏 1号集合资产管理计划资产管理合同》及招商财富出具的确认函等文件, 鑫鹏 1号资管计划的资产管理人为招商财富, 鑫鹏 1号资管计划可以投资于公募证券投资基金。根据招商财富提供的《资产管理计划备案证明》, 13

  并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 鑫鹏 1号资管计划于 2021年4月21日正式成立, 并于 2021年 4月 21日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SQL499。

  因此, 招商财富管理的鑫鹏 1号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  兴瀚资管现持有中国证监会于 2019年 11月 1日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 41A), 证券期货业务范围为特定客户资产管理业务。兴瀚资管具有前述批准范围内的特定客户资产管理的资格。

  根据兴瀚资管提供的《兴瀚资管-兴元 18号集合资产管理计划资产管理合同》及兴瀚资管出具的确认函等文件, 兴元 18号资管计划的资产管理人为兴瀚资管, 兴元 18号资管计划可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据兴瀚资管提供的《资产管15

  理计划备案证明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 兴元 18号资管计划于 2021年 5月 17日正式成立, 并于 2021年 5月 19日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SQP803。

  因此, 兴瀚资管管理的兴元 18号资管计划为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  证券经纪, 证券投资咨询, 与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问, 证券自营, 证券承销与保荐, 代销金融产品, 证券资产 管理, 融资融券, 证券投资基金销售, 为期货公司提供中间介绍 业务。 【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营 活动】

  华金证券现持有中国证监会于 2021年 4月 25日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 31D), 证券期货业务范围为证券经纪; 证券投资咨询; 证券自营; 证券承销与保荐; 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 代销金融产品; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金销售。华金证券具有前述批准范围内的证券期货业务资格。

  根据华金证券提供的《华金证券华兴 1号基础设施基金策略 FOF单一资产管理计划资产管理合同》及华金证券出具的确认函等文件, 华兴 1号资管计划的管理人为华金证券, 华兴1号资管计划可以投资于公开募集证券投资基金(包括基础设施证券投资基金)。根据华金证券提供的《资产管理计划备案证明》, 华兴 1号资管计划于 2021年12月 23日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 STP015,产品 2021于年 12月 22日成立。

  吸收公众存款; 发放短期、中期和长期贷款; 办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、代理兑付、承 销政府债券; 买卖政府债券、金融债券等有价证券; 从事同业拆 借; 提供信用证服务及担保; 从事银行卡业务; 代理收付款项及 代理保险业务; 提供保管箱服务; 外汇存、贷款; 外汇汇款; 外 币兑换; 国际结算; 结汇、售汇; 同业外汇拆借; 外汇票据的承 兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 买卖和代理买卖股票以外的外 币有价证券; 发行和代理发行股票以外的外币有价证券; 自营和 代客外汇买卖; 代理国外信用卡的发行及付款业务; 离岸金融业 务; 资信调查、咨询、见证业务; 经中国银监会等批准的其他业 务。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活 动)

  根据中国银行业监督管理委员会于 2011年 2月 16日核发的机构编码为B0012H144010001的《金融许可证》, 广发银行已依法获得许可经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务。

  根据广发银行官方网站披露的《广发银行幸福理财幸福添利 18个月周期型理财计划第 1期产品合同》及广发银行出具的确认函等文件, 广发银行可以代表幸福添利理财计划投资于证券投资基金。根据广发银行提供的《银行理财产品登记通知书》, 并经18

  因此, 广发银行管理的幸福添利理财计划为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  一般经营项目是: , 许可经营项目是: 证券经纪; 证券投资咨 询; 与证券交易, 证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与 保荐; 证券自营; 证券资产管理; 融资融券; 证券投资基金代 销; 金融产品代销; 为期货公司提供中间介绍业务; 证券投资 基金托管业务。股票期权做市。

  国信证券现持有中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)于 2021年 8月 27日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 445), 系经中国证监会批准经营证券业务的证券公司, 结合国信证券出具的确认函,国信证券属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

  深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大 厦 L4601-L4608

  一般经营项目是: , 许可经营项目是: 证券经纪; 证券投资咨 询; 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 证券承销与 保荐; 证券自营; 证券资产管理; 证券投资基金代销; 为期货 公司提供中间介绍业务; 融资融券; 代销金融产品。

  中金财富现持有中国证监会于 2019年 9月 4日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 27F), 系经中国证监会批准经营证券业务的证券公司, 结合中金财富出具的确认函, 中金财富属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

  证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、证券投资活动有关的 财务顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 融资融券; 证券投资 基金代销; 为期货公司提供中间介绍业务; 代销金融产品; 证 券投资基金托管业务; 保险兼业代理业务; 销售贵金属制品。 (市场主体依法自主选择经营项目, 开展经营活动; 依法须经批 准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动; 不 得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

  银河证券现持有中国证监会于2021年10月22日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 37G), 系经中国证监会批准经营证券业务的证券公司, 结合银河证券出具的确认函, 银河证券属于《投资者适当性管理办法》第八

  证券经纪; 证券自营; 证券承销与保荐; 证券投资咨询; 与证 券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 融资融券业务; 证券 投资基金代销; 代销金融产品业务; 为期货公司提供中间介绍 业务; 股票期权做市业务; 中国证监会批准的其他业务。 【依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活 动】

  国泰君安现持有中国证监会于 2020年 3月 18日核发的《经营证券期货业务许可证》(统一社会信用代码: 4XQ), 系经中国证监会批准经营证券业务的证券公司, 结合国泰君安出具的确认函,国泰君安属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

  根据亿鑫投资提供的资产负债表, 亿鑫投资截至 2021年 12月 31日的净资产不低于人民币 2000万元, 可供出售金融资产不低于人民币 1000万元。根据亿鑫投资及相关证券公司提供的对账单等材料, 亿鑫投资具有 2年以上的证券投资经历。根据前述材料及亿鑫投资出具的《专业投资者确认书》及确认函等文件, 亿鑫投资属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

  一般经营项目是: , 许可经营项目是: 资金信托; 动产信托; 不 动产信托; 有价证券信托; 其他财产或财产权信托; 作为投资基 金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务; 经营企业资 产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务; 受托 经营国务院有关部门批准的证券承销业务; 办理居间、咨询、资 信调查等业务; 代保管及保管箱业务; 以存放同业、拆放同业、 贷款、租赁、投资方式运用固有财产; 以固有财产为他人提供担 保; 从事同业拆借; 法律法规规定或中国银行业监督管理委员会 批准的其他业务。

  根据中国银行保险监督管理委员会深圳监管局于 2021年 12月 27日核发的机构编码为 K0071H244030001的《金融许可证》, 华润信托已依法获得许可经营中国银保监会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务。

  根据华润信托提供的《华润信托·锐盈 1号集合资金信托计划说明书》及华润信托出具的确认函等文件, 锐盈 1号集合资金信托的受托人为华润信托, 锐盈 1号集合资金信托可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据华润信托提供的《华润信托·锐盈1号集合资金信托计划成立公告》、编号为 C5的《中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记形式审查完成通知书》, 并经查询中国信托登记有限责25

  因此, 华润信托管理的锐盈 1号集合资金信托为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国 证监会许可的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目, 开展经营活动; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批 准的内容开展经营活动; 不得从事国家和本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。)

  务的基金管理公司。经查中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 英大基金已经于2013年 5月 8日成为中国证券投资基金业协会会员, 会员编码为 PT0100000073, 结合英大基金出具的确认函, 英大基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》

  北京市顺义区南法信镇南法信大街 118号天博中心 C座 8层 10 室

  私募证券投资基金管理(须在中国证券投资基金业协会完成登记 备案后方可从事经营活动); 投资管理; 资产管理【外商投资准入 特别管理措施(外商投资准入负面清单)项目除外】。(1、未经有 关部门批准, 不得以公开方式募集资金; 2、不得公开开展证券类 产品和金融衍生品交易活动; 3、不得发放贷款; 4、不得对所投 资企业以外的其他企业提供担保; 5、不得向投资者承诺投资本 金不受损失或者承诺最低收益; 市场主体依法自主选择经营项 目, 开展经营活动; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动; 不得从事国家和本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动。)

  根据朗和基金提供的《朗和基础设施策略一号私募证券投资基金基金合同》及郎和基金出具的确认函等文件, 朗和一号私募基金的基金管理人为朗和基金, 朗和一号私募基金可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据朗和基金提供的《私募投资基30

  金备案证明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 朗和一号私募基金于 2021年 9月 28日正式成立, 并于 2021年 9月 30日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SSQ078。

  因此, 朗和基金管理的朗和一号私募基金为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  管理运用自有资金及其他资金, 受托或委托资金、资产管理业 务, 与以上业务相关的咨询业务, 以管理人名义发起设立股权 投资基金业务, 国务院、保监会批准的其他业务【依法须经批 准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动】

  基金备案证明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 中保投基金于2017年 5月 18日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SN9076。结合中保投基金出具的确认函,中保投基金属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条和《深交所 REITs发售业务指引》

  平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心 6号楼 5层 511室- 3559(集群注册)

  一般项目: 私募证券投资基金管理服务(须在中国证券投资基金 业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动)(除依法须经批 准的项目外, 凭营业执照依法自主开展经营活动)

  根据大潮基金提供的《岭投大潮 1号私募证券投资基金基金合同》及大潮基金出具的确认函等文件, 大潮 1号私募基金的基金管理人为大潮基金, 大潮 1号私募基金可以投资于公开募集基础设施证券投资基金。根据大潮基金提供的《私募投资基金备案证

  明》, 并经查询中国证券投资基金业协会信息公示系统 , 大潮 1号私募基金于 2022年 2月 23日正式成立, 并于 2022年 3月 1日在中国证券投资基金业协会完成备案, 产品编号为 SVC929。

  因此, 大潮基金管理的大潮 1号私募基金为《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者, 符合《基础设施基金指引》第十八条、《深交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

  许可项目: 保险业务; 保险资产管理。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动, 具体经营项目以相关部 门批准文件或许可证为准)(不得从事国家和本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动。)

  2022年 3月 21日, 中国银保监会作出了编号为银保监复[2022]185号的《中国银保监会关于国民养老保险股份有限公司开业的批复》, 同意国民养老开业。国民养老现持有中国银保监会于 2022年 3月 22日核发的《保险许可证》(机构编码: 000256), 结合国民养老出具的确认函, 国民养老属于《深交所 REITs发售业务指引》第十二条

  (一)除依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品, 以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等外, 战略投资者接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售;

  根据《招募说明书》《基金合同》《询价公告》, 原始权益人或其同一控制下的关联方获得的战略配售基金份额占本基金份额发售总量的20%以内的部分持有期自上市之日起不少于60个月, 超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月, 且基金份额持有期间不允许质押。根据《招募说明书》《基金合同》,原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者所持有的基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。

  基金管理人聘请的北京市金杜律师事务所上海分所认为, 本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》《深交所REITs业务办法》《深交所REITs发售业务指引》的规定。拟参与本次发售的战略投资者不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

  综上所述, 鹏华基金和国信证券核查后认为, 本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》《深交所REITs业务办法》《深交所REITs发售业务指引》的规定。拟参与本次发售的战略投资者不存在《深交所REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形。